期货投资咨询业务要防范利益冲突

中国证监会有关部门负责人1日表示，《期货公司期货投资咨询业务试行办法》将自2011年5月1日起施行。《试行办法》十分着重防范利益冲突，单设第四章专门规范防范利益冲突问题。

他说，主要要求有：一是要求期货公司建立防范利益冲突的管理制度和信息隔离机制，期货咨询业务内部可能发生利益冲突的，期货公司也要作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排；期货公司首席风险官要对防范利益冲突的制度和机制进行检查落实。二是建立利益冲突的处理原则，即要求期货公司按照客户利益优先和公平对待客户的原则予以处理。三是期货公司应当建立独立部门统一管理期货咨询业务，营业部可在公司统一管理下对外提供期货咨询服务。四是期货公司业务人员应当以公司名义展业，不得以个人名义为客户提供期货咨询服务。五是在公司内部，要求期货咨询从业人员要与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。