汇添富社会责任股票型证券投资基金简介

汇添富社会责任股票型证券投资基金

基金代码

470028

投资目标

精选积极履行社会责任，并具有良好的公司治理结构、诚信优秀的管理层、独特核心竞争优势的优质上市公司，谋求基金资产的稳健增值。

投资理念

在长期价值投资理念的基础上，本基金坚持社会责任投资，重点考察企业社会责任的履行，立足企业基本面，“自下而上”精选个股，努力实现本基金的投资目标。

投资策略

本基金为股票型基金。股票投资的主要策略包括资产配置策略和个股精选策略。其中，资产配置策略用于确定大类资产配置比例以有效规避系统性风险；个股精选策略用于挖掘积极履行社会责任的优质上市公司，以谋求基金资产稳健增值。

投资组合比例

股票资产占基金资产的60%—95%；债券资产、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%—40%，其中，基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资于积极履行社会责任的上市公司股票比例不低于股票资产的80%。

比较基准

沪深300指数收益率 80% + 中证全债指数收益率 20%

风险收益特征

本基金为股票型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

费率结构

管理费率：1.5%/年 托管费率：0.25%/年

基金经理 欧阳沁春先生

欧阳沁春先生具有九年证券基金从业经验，曾任国联安基金管理有限公司研究员，大成基金管理有限公司研究员。2006年9月加入汇添富基金，历任汇添富基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理，现任汇添富均衡增长股票基金经理。

欧阳沁春先生专业底蕴深厚，行业经验丰富，在消费、生物医药、交通运输、纺织服装、农业等行业均有深厚的研究积累，对于公司竞争优势与投资策略有深入的研究能力。欧阳沁春先生拥有中欧国际工商管理学院工商管理硕士和卫生部武汉生物制品研究所医学硕士学位。

基金经理寄语

当我们为中国经济取得巨大经济成就而惊叹时，也会为损害社会与环境的某些行为而深深忧虑。政府意识到了这一点并率先倡导科学发展，科学发展观的基本内涵就是“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续的发展观，促进经济社会和人的全面发展”。

经过30年快速发展，中国经济已经达到了相当大的体量，依靠高资本投入、高人工投入、高污染的“三高”增长重工业化时代发展已很难持续，经济转型势在必行。只有内需消费和新兴产业才能拉动中国经济持续稳定增长，节能环保、新能源、新材料和新能源汽车等战略性新兴产业都代表了人与经济和谐发展的追求展望。

可喜的是，国内很多企业也逐步认识到了可持续发展和承担社会责任的重要性与必要性。单纯追求经济价值而忽略社会价值的企业，未来的生存空间将会愈来愈小，发展压力会越来越大。我们看到，利润最大化的企业传统价值观正在被与社会互利共赢的现代企业价值观所取代。与社会互利共赢，就是要求企业在提供产品和服务、获取利润的同时，必须统筹考虑员工、消费者、国家、社会等各利益相关方的利益，积极承担社会责任。

企业在追求经济利益的同时，应重视与社会、环境发展相一致，竭力做到在经营中将社会和环境需求与传统的利润要求相结合。作为市场资源配置重要力量的金融投资界，更应该责无旁贷，引导企业兼顾环境保护、社会正义与经济成长。因此本基金——汇添富社会责任股票基金可谓应运而生。我们将大力倡导社会责任投资，引导资金流向那些主动履行社会责任的优质企业，以促进推动可持续发展、绿色GDP、和谐社会的综合提升与稳步前行。能通过社会责任投资为中国社会经济的健康和谐发展贡献绵薄之力，这是汇添富基金的光荣，也是我们作为一家资产管理公司积极承担社会责任应尽的义务。

随着中国的强大崛起，中国将更加自信地融入国际社会，也将勇于承担相应的责任，树立大国典范。我们相信，品牌卓越、业绩优异且积极承担社会责任的优质上市公司，必将成为中国股市的中坚力量。我们将会坚持长期价值投资和社会责任投资为基本的投资理念，深入挖掘积极履行社会责任，并具有良好的公司治理结构、诚信优秀的管理层、独特的核心竞争优势的优质上市公司。我们坚信投资者在选择社会责任基金承担社会责任的同时，也将会有望获得可观的长期投资回报。

作为本基金的拟任基金经理，我将竭尽自己的勤勉尽责和最大努力，在汇添富强大投研团队集体智慧的支持下，力争为基金份额持有人取得良好的长期投资收益。我们希望有机会与您共同展望中国企业社会责任的积极践行，衷心期待您的信任和支持！

选择汇添富社会责任股票基金的三大理由

注重社会责任的企业更具长期投资价值

海外多项研究成果表明，企业的经营绩效与企业社会责任表现高度正相关。注重社会责任的企业显示出优良稳定的盈利能力与发展前景，并受到投资者的青睐。社会责任意识薄弱表现较差的企业，其未来发展会受到越来越大的阻碍。

海外社会责任投资长期绩效显著，美国第一个也是最著名的社会责任投资指数——多米尼400社会指数持续超越标普500指数，可见注重社会责任的企业更具长期投资价值。

（数据来源：www.socialinvest.org）。

中国崛起与企业家精神助力社会责任投资蓬勃成长

从“可持续发展”、“科学发展观”到如今的“包容性增长”，都表明在今天的中国，履行社会责任正在逐步成为企业发展的长远方向，也成为社会要求企业所承担的责任和义务。社会责任投资具备大发展的坚实基础。

社会责任投资在资本市场上正逐步实现引导资源优化配置的作用，让更多的资源流向社会责任履行良好的企业，形成社会责任投资与企业发展的良性循环。

随着中国的强大崛起，国内证券市场正在涌现出一批品牌卓越、业绩优异且积极承担社会责任的优质上市公司，成为中国股市的中坚力量。社会责任投资已成为证券市场中不可缺少也无法忽视的组成部分。

敢于创新、勇于进取、积极承担社会责任，正成为中国各行业最具竞争力公司掌门人所推崇的新一代企业家精神，高度重视社会责任的企业家精神使得社会责任投资日益拥有更强大的社会影响力和推动力。

汇添富社会责任股票基金投资于积极履行社会责任的上市公司股票比例不低于股票资产的80%，与勇于承担社会责任的中国优秀上市公司一起追求可持续发展的长期成长。

社会责任投资是另一种价值投资

挖掘优秀的社会责任上市公司需要全方位持续跟踪研究，需要长期投资的恒心和价值投资的眼光，更要求基金管理人具备深度研究能力和强大选股能力。

汇添富基金长期坚持价值投资理念，擅长企业基本面分析和深度选股，形成了独特有效的个股研究方法，经多年的运作积累了丰富的资产管理和风险控制经验。汇添富基金考察上市公司始终从企业持续竞争优势出发，关注公司治理、创新能力、对股东客户的回报等方面，这些都与社会责任核心要素不谋而合，这使汇添富基金在社会责任投资上已有深度积淀。

汇添富基金将对公司内外、社会各方的责任统一融入公司使命和企业文化中，始终怀抱感恩之心积极践行企业社会责任，以“爱与责任”的名义反哺社会、回馈基金持有人。汇添富对于社会责任的坚守践行与其推出社会责任投资基金可谓一脉相承，契合无间。

什么是社会责任投资基金

社会责任投资基金(SRI Fund)是一种特殊的证券投资基金，与传统投资基金不同，社会责任投资基金不但要看企业的财务绩效，同时也要考虑企业的社会责任履行情况，通过筛选出符合社会责任投资标准的上市公司进行投资。社会责任投资基金在追求投资人利益最大化的同时，还要追求社会、环境和经济和谐统一发展。

什么是企业社会责任

企业社会责任(Corporate Social Responsibility，CSR)是指企业作为一种社会组织所应尽的社会责任，是企业在生产经营过程中的经营决策和企业行为对企业和社会所负有的责任，它包括企业对消费者、员工、股东乃至社区、政府、环境所应承担的经济责任和社会责任。企业社会责任运动的宗旨是“赋予市场经济以人道主义”，强调企业在赚取利润的同时，还要承担对环境和利益相关者的责任。

汇添富社会责任基金关于企业社会责任筛选的五大定量分析指标：

本基金管理人从利益相关者责任（包括但不限于上市公司对股东、债权人、职工、国家等的责任）和资源、环境责任（包括但不限于上市公司对生态环保承担的责任）等方面，将净资产收益率、资产负债率、职工获益率、资产纳税率、单位净利润废物排放量等定义为本基金所关注的社会责任指标。各指标具体计算公式如下：

对股东承担责任的指标——净资产收益率

净资产收益率 = 上市公司净利润 ÷ 上市公司平均净资产 × 100%

对债权人承担责任的指标——资产负债率

资产负债率 = 上市公司负债总额 ÷ 上市公司资产总额 × 100%

对职工承担责任的指标——职工获益率

职工获益率 = 上市公司支付职工工资、福利及社保基金总额 ÷ 上市公司营业收入总额 × 100%

对国家承担责任的指标——资产纳税率

资产纳税率 = 上市公司企业纳税总额 ÷ 上市公司平均资产总额 × 100%

对生态环保承担责任的指标——单位净利润废物排放量

单位净利润废物排放量 = 上市公司年废物排放量 ÷ 上市公司年净利润 × 100%。

根据上述社会责任指标，本基金管理人对备选股票进行动态综合评级，选择排名在前1/3的上市公司作为积极履行社会责任的上市公司。

基金管理人：汇添富基金管理有限公司

汇添富基金管理有限公司是一家高起点、国际化、充满活力的基金公司，奉行“正直、激情、团队、客户第一、感恩”的公司文化，致力成为高质量的“快乐基金”。

目前，汇添富基金共管理有13只基金产品，产品涵盖股票基金、指数基金、混合基金、债券基金及货币市场基金，不同风险收益特征的多层次产品线基本完善。秉承“以深入的基本面分析为立足点，挑选具有持续竞争优势的高质量证券，把握市场脉络，作中长期投资布局，以获得持续稳定增长的较高长期投资收益”的投资理念，公司旗下基金始终追求长期持续的投资业绩。汇添富的资产管理规模自成立以来保持了较好的稳健快速增长，稳定位于业内排名前列。汇添富基金还坚持强调完善的公司治理体系和科学的公司治理文化，是亚洲公司治理协会（ACGA）的首家中国会员企业。

汇添富基金在业内率先获得QDII资格。汇添富于2007年即与全球顶尖投资管理公司资本国际（Capital International）缔结QDII合作关系。汇添富是业内最早一批获准设立海外子公司的基金管理公司，汇添富资产管理（香港）有限公司已于2010年2月正式成立。

汇添富基金在业内首批获得了专户资产管理资格。汇添富最早一批组建了实力强大的专业团队，成功打造了“添富牛专户”的专户业务品牌。

汇添富基金已获得社保基金境内委托投资管理人资格。